Читать 8 мин

11.03.2024 в 11:46

Минфин назвал условия обмена замороженными активами

Как подать заявку
Общие вопросы

Расчеты по сделкам, осуществляемым в рамках обмена замороженными активами в соответствии с указом президента России № 844, должны завершиться до 1 сентября 2024 г., сообщается на сайте Минфина.

«Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ установлен порядок расчета совокупной начальной стоимости отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному резиденту, и утверждены условия проведения торгов и совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами», — говорится в сообщении.

(!) Обновлено. Сделка по обмену бумаг в соответствии с указом № 844 проведена 12 августа 2024 г. Подробнее об условии проведения торгов и совершения сделок с иностранными ценными бумагами можно узнать из документа на сайте «Инвестпалаты».

С тем, какие бумаги участвуют в выкупе, и с принципами организации торгов можно ознакомиться в специальном разделе на сайте ЦБ.

Организатором торгов выступит брокер «Инвестиционная палата». На его сайте уточняются условия и этапы обмена:

Основные этапы обмена активами будут следующими:

• Первый этап. Резиденты РФ через брокеров, доверительных управляющих и управляющие компании паевых инвестиционных фондов (ПИФ) направят организатору торгов заявку на продажу заблокированных активов совокупной начальной стоимостью не более 100 тыс. руб.

Эта стоимость будет определяться в рублях по курсу ЦБ на основании цены закрытия торгов 22 марта. Сбор заявок продавцов-резидентов продлится с 25 марта по 8 мая 2024 г.

Подать заявку на продажу замороженных активов вы сможете до 3 мая 19:30 МСК. В праздничный день 1 мая заявку выставить не получится.

• Второй этап. «Инвестиционная палата» сформирует единый пул всех продаваемых активов, а затем поделит его на максимально идентичные по наполнению и совокупной стоимости лоты. Для всех лотов будет установлена ставка, которая не может быть меньше средней стоимости всех ценных бумаг, входящих в лот.

• Третий этап. Организатор торгов соберет заявки от нерезидентов на покупку лотов с 3 июня по 5 июля 2024 г. за их средства, размещенные в рублях на счетах типа «С».

• Четвертый этап. «Инвестиционная палата» после отбора заявок от нерезидентов определит финальную цену продажи для всех лотов — она не может быть ниже стартовой ставки, определенной на закрытии торгов 22 марта 2024 г. и выраженной в рублях по курсу ЦБ на ту же дату.

Как и где клиент может подать заявку на обмен на рубли иностранных ценных бумаг, находящихся на брокерском счете?

Поручение на обмен иностранных ценных бумаг на рубли в рамках Указа 844 вы можете подать через WEB-версию личного кабинета БКС Мир Инвестиций https://lk.bcs.ru/ в разделе «Портфель» в активах с подсказкой «У вас есть заблокированные активы доступные для продажи (в рамках Указа 844)» полка «Заблокированные» по клику на карточку ценной бумаги с иконкой «Восклицательный знак», что бумагу можно продать. После успешной подачи заявки, заявка отобразится во вкладке "IPO + заявки по указу 844" со статусом «Активна».

Не предусмотрена возможность подать поручение по звонку трейдеру или в Мобильном приложении.

Как подать заявку

Зайдите в ваш «Портфель», во вкладку «Активы».

Вы увидите бумаги, доступные для продажи по 844 указу, они будут отмечены желтым восклицательным знаком. Выберите ценную бумагу, по которой хотите подать заявку.

Общая сумма заявок не может превышать 100 тыс. руб.

Заполните заявку на обмен. Укажите количество лотов или сумму, цена подтянется автоматически и не может быть изменена.

Готово, заявка размещена.

Посмотреть заявки можно в личном кабинете, во вкладке «Заявки».

Общие вопросы

Об Указе 844

8 ноября 2023 г. вступил в силу Указ Президента №844, который даст инвесторам — российским резидентам возможность продать заблокированные иностранные ЦБ.

Сейчас на счетах наших клиентов учитываются заблокированные иностранные ЦБ с местом хранения:

• СПБ Банк — НРД — Euroclear• СПБ Банк — НРД — Clearstream.

Согласно процессу продажи в рамках Указа 844 может потребоваться перевод бумаг из СПБ Банка в НРД. Пока точной информации, потребуется ли перевод бумаг — нет.

Кроме того, в случае получения БКС разрешения (лицензии) на разблокировку ценных бумаг в рамках ранее поданных БКС обращений в Минфин Европейских регуляторов, в зависимости от условий данных лицензий также может потребоваться изменение места хранения заблокированных бумаг (с текущим местом хранения: СПБ Банк — НРД — Euroclear/Clearstream)

В соответствии с пунктом 5.3. раздела XI клиентского регламента депозитария БКС имеет возможность изменения места хранения ЦБ без поручения клиента.

Кто может обменять свои бумаги?

Обменять свои бумаги смогут физические лица, являющиеся гражданами РФ, либо имеющие ВНЖ в РФ.

Юридические лица продать бумаги в рамках обмена не могут.

Какие бумаги можно обменять?

Перечень ISIN иностранных ценных бумаг, которые могут участвовать в обмене на рубли, можно посмотреть на сайте организатора торгов

Если бумаги в списке нет, выставить ее на продажу в рамках Указа № 844, нельзя.

Что с бумагами, которые лежат внутри ПИФ или стратегии ДУ?

Иностранные ценные бумаги, которые допущены к обмену на рубли, могут находиться не только на брокерском счете, но также в стратегии Доверительного управления или в составе фонда, паи которого вы приобрели. Возможен комбинированный вариант владения такими бумагами. В этом случае инвестиционные паи фонда с заблокированными активами находятся в вашем инвестиционном портфеле по договору Доверительного управления.

Подробнее информацию о том, в каких фондах и стратегиях ДУ есть ценные бумаги, допущенные к процедуре обмена по 844 Указу, а также о способах подачи Согласий, можно узнать на сайте Управляющей компании, которая осуществляет доверительное управление фондом и/или стратегией ДУ.

Можно ли обменять бумаги, которые находятся на ИИС?

Можно.

Можно ли закрыть ИИС, если клиент подал заявку на выкуп в рамках 844 указа?

• Если клиент выставляет заявку с ИИС, то после выставления заявки клиент не сможет закрыть счет до полного расчета по указу (ориентировочно до 1 сентября).

• Если клиент хочет закрыть ИИС, то сначала он должен закрыть ИИС, бумаги будут переведены на обычный брокерский счет, и с него уже подать заявку

Какие бумаги можно предъявить к выкупу?

Бумаги, которые были заблокированный из-за санкции в отношении НРД, такие бумаги брокер переведет из СПб в НРД самостоятельно, без дополнительного поручения клиента.Не участвуют:

• бумаги по цепочке хранения НРД - Clearstream.

• бумаги, которые были заблокированы после санкций на «СПБ Биржу» в ноябре 2023.

Есть ли ограничения по количеству/стоимости ценных бумаг, которые можно предъявить к обмену?

Указом Президента № 844 установлено, что совокупная стоимость ценных бумаг, предъявляемых к обмену одним человеком, не может превышать 100 тыс. руб.

Как считается объем 100 тыс. руб?

На сайте организатора торгов опубликованы начальные цены по каждой ISIN. Совокупная стоимость предъявленных к выкупу ценных бумаг будет рассчитываться исходя из этих цен.

Цена умножается на количество бумаг, указанных в поручении, но в совокупности не более 100 тыс. рублей. Цена выкупа по итогам торгов будет не ниже предоставленной начальной цены организатором торгов.

Установленный в 100 тыс. рублей лимит означает, что инвестор в результате обмена заблокированных активов сможет получить максимум 100 тыс. рублей?

Нет, это означает, что начальная стоимость (исходя из установленных организатором на каждую ценную бумагу цен) всех ценных бумаг, предъявленных к обмену, не может быть выше этого лимита.

Продажа ценных бумаг может осуществиться как по данной цене, так и по более высокой, но не ниже начальной стоимости, установленной организатором торгов.

Можно ли превысить лимит в 100 тыс. руб., если подать заявки от разных участников РЦБ?

Лимит считается совокупно по всем заявкам одного инвестора, за этим будет следить организатор торгов – Инвестиционная палата. Если сумма превысит 100 тыс. руб., организатор торгов отсечет часть ценных бумаг на сумму превышения. Исключенные бумаги не будут предлагаться к покупке нерезидентам и после завершения всей процедуры они не будут списаны со счетов депо владельцев-резидентов.

Например, если подано поручение на 70 тыс. руб. через Брокера БКС и на 40 тыс. через другого Брокера, то на 10 тыс. может прийти отказ от организатора торгов.

Также Инвестиционная палата, на свое усмотрение, может отказать в исполнении заявки (нескольких заявок) одного инвестора целиком, если ее стоимость будет превышать заявленный лимит.

Будет ли комиссия за участие в обмене?

Нет. Компания БКС и организатор торгов не взимают с физических лиц-продавцов комиссий за совершение действий в рамках обмена заблокированных активов по Указу№ 844.

Управляющие компании, входящие в группу БКС, также не будут взимать комиссии за сделки на торгах ни в паевых фондах, ни в стратегиях доверительного управления в рамках этой инициативы. Вместе с тем, вознаграждения, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и договорами ДУ, сохраняют свою силу.

Будет ли комиссия со стороны брокера за смену места хранения ЦБ?

Нет. Комиссия за перевод бумаг из СПБ в НРД для участия в обмене по Указу № 844 Компанией БКС взиматься не будет.

Гарантирован ли обмен заблокированных иностранных ценных бумаг? Если клиент подаст заявку на обмен, то точно получит деньги?Нет, обмен осуществляется на специальных торгах — исполнение заявки зависит от множества факторов, в том числе от наличия достаточного спроса со стороны покупателей-нерезидентов. Заявка может быть исполнена как полностью, так и только частично (в отношении некоторых заявленных ценных бумаг), либо не исполнена в целом.

Также организатор торгов может признать торги несостоявшимися (например, если будет зафиксирован недостаточный спрос со стороны покупателей-нерезидентов на предъявленные к обмену иностранные ценные бумаги).

Какие документы необходимо подавать для участия в обмене?Для обмена на рубли иностранных ценных бумаг, находящихся на брокерском счете, необходимо подать поручение брокеру.

Если у клиента — физического лица нет доступа в WEB-версию личного кабинета БКС Мир Инвестиций или старое ЭДО, то клиент — физическое лицо может обратиться в офисы обслуживания Компании для реализации данной возможности.

Клиент хочет подать заявку на выкуп заблокированных ИЦБ самостоятельно. Как направить заявку в Инвестиционную плату?

Инвестиционная палата не принимает заявки физических лиц-продавцов напрямую. Подать заявку клиент Брокера может только через Брокера.

Как подать, отменить или изменить свою заявку после подачи?

Заявки принимаются с 10:00 до 19:30 МСК. Отменить заявку можно через трейдера c 10:00 до 19:30 МСК дня, в котором была выставлена заявка.

Куда и зачем переводят бумаги? (в рамках Указа 844)

Иностранные ценные бумаги, по предоставленному списку ISIN, которые предъявлены инвестором к обмену в рамках Указа 844, с местом хранения ПАО «СПБ Банк» будут переведены из ПАО «СПБ Банк» в НКО АО НРД, т.к. в соответствии с Условиями торгов бумаги, в цепочке учета которых есть ПАО «СПБ Банк» обменять (продать) на торгах нельзя.

Что нужно сделать, чтобы перевести ценные бумаги из СПБ в НРД для участия в обмене?

Компания БКС осуществит перевод ценных бумаг, хранящихся в ПАО «СПБ Банк» и предъявленных инвестором к обмену, самостоятельно в соответствии с положениями Клиентского регламента Депозитария.

Никаких дополнительных заявлений или поручений от инвестора не требуется.

А будет ли еще возможность обменять иностранные ценные бумаги на рубли?

По информации от организатора торгов известно только о первом разовом процессе обмена иностранных ценных бумаг на рубли, если поступит дополнительная информация, мы обязательно о ней сообщим.

А будет ли обмен (разблокировка) других бумаг?

Текущее регулирование предусматривает возможность обмена только иностранных ценных бумаг из установленного списка https://vykupicb.investpalata.ru/documents/perechen-inostrannyh-cennyh-bumag/spisok-vykupaemyh-cennyh-bumag/ , если в отношении них было подано поручение на продажу в рамках обмена по Указу № 844. Если поступит дополнительная информация, мы обязательно о ней сообщим.

А почему могу обменять только 100 тыс. руб.?

Согласно утвержденным правилам торгов Правительственной комиссией: 100 000 рублей – максимальная совокупная начальная стоимость отчуждаемых иностранных ценных бумаг, принадлежащих одному российскому резиденту, т.е. совокупно по всем Брокерам и по всем вашим иностранным ценным бумагам, участвующим в обмене/торгах на рубли по Указу 844. Если поручение были поданы на сумму более 100 тыс. руб. совокупно по всем Брокерам, то может быть отказ в приеме такого поручения организатором торгов полностью или частично.

Как считается объем 100 тыс. руб.?

От организатора торгов придут индикативные цены по каждой ISIN. Цена выкупа по итогам торгов будет не ниже предоставленной цены организатором торгов. Цена умножается на количество бумаг в лотах, указанных в поручении с офертой, но не более 100 тыс. руб.

Будет ли разблокировка других бумаг?

Разблокировка бумаг будет проводиться только по тем бумагам ISIN, по которым было подано поручение/оферта на обмен иностранных ценных бумаг на рубли в рамках Указа 844 и обмен таких бумаг проведен на торгах у организатора торгов.

Что будет с остальными заблокированными активами?

Продать/обменять заблокированные иностранные ценные бумаги можно будет только те, что содержатся в списке иностранных ценных бумаг, участвующих в Указе 844. Список будет опубликован после согласования с Регулятором.

БКС Мир инвестиций